美国证券交易委员会(SEC)于9月27日发布公告称,SEC已向国际证券交易商1pool Ltd.提出指控,理由是该公司曾提供比特币融资证券掉期交易。
SEC指出,案件与总部位于马绍尔群岛的1pool Ltd.公司有关,该公司通过1broker.com网站提供加密货币相关服务,公司CEO为常驻奥地利的Patrick Brunner。指控表示,参与方违反了比特币(BTC)融资证券掉期交易相关联邦证券法。
此次指控由哥伦比亚特区的美国地方法院提起,考虑对该公司进行永久禁令、退缴本利以及罚款。SEC表示,商品期货交易委员会(CFTC)也对1pool提起了平行诉讼。
诉状显示,联邦调查局(FBI)的一名特工在秘密行动中,通过美国的1broker平台购买了基于证券的掉期交易,尽管他并不符合联邦证券法规定的全权委托投资门槛。SEC还补充说,用户仅使用他们的电子邮件地址和用户名即可在该平台上开户,无需提供额外信息。
SEC进一步指出,Brunner和1broker并非在美国注册的传统交易所,也未注册成为证券掉期交易经纪商,但仍旧开展相关业务。 SEC沃斯堡地区办公(Fort Worth Regional Office)主管Shamoil T. Shipchandler评论道:
“与美国投资者开展业务的国际公司,不允许通过使用加密货币来规避联邦证券法的管控。”
本周,SEC宣布,正在考虑对涉嫌进行欺诈ICO的PlexCoin的相关人员实施制裁。相关人员被指控“侵占”投资者资金,因为这些资金是通过误导、欺骗和未注册证券发行“非法”筹集的。
本月初,SEC向Crypto Asset Management(CAM)及其创始人Timothy Enneking发出停止令并处以20万美元的罚款。SEC称CAM“不实地”将自己描述为“美国首个受监管的加密资产基金”,并于2017年底从44位投资者手中筹集了360万美元,使其净资产价值达到3700万美元。