据报道,加密货币交易所OKX聘请了前纽约州州长Andrew Cuomo就联邦调查提供建议,该调查导致该公司因多项违规行为认罪,并同意支付5.05亿美元的罚款和赔偿金。
根据4月2日彭博社援引知情人士的报道,Cuomo是一名在纽约注册的律师,在2021年8月辞去纽约州州长职务后,开始为OKX提供与调查相关的法律咨询。
“他与公司高管定期沟通,并就如何应对刑事调查向他们提供建议,”彭博社报道称。
这家总部位于塞舌尔的公司于2月24日承认经营未经许可的资金转移业务,违反了美国反洗钱法律。OKX同意支付8400万美元的罚款,并没收了从主要机构客户中赚取的4.21亿美元费用。
美国司法部指出,这些违规行为发生在2018年至2024年期间,尽管OKX自2017年以来就有一项禁止美国用户在其交易所进行交易的官方政策。
Cuomo的发言人Rich Azzopardi告诉彭博社,自辞去纽约州州长职务以来,Cuomo一直在提供私人法律服务,为个人和公司处理各种事务。
“他未曾代表客户在纽约市或州的任何机构前出面,并经常推荐前同事担任职位,”Azzopardi补充道。
据报道,OKX拒绝就其与外部机构的关系发表评论。
彭博社:Cuomo还影响了OKX的高管任命
彭博社报道称,正在竞选纽约市市长的Cuomo还建议OKX任命他的朋友、美国检察官Linda Lacewell为董事会成员。
Lacewell曾是纽约金融服务部(NYDFS)的主管。根据OKX最近的一份公司声明,她于2024年被加入董事会,并于4月1日被任命为OKX的新任首席法律官。
来源:Linda Lacewell
在调查结束后,OKX表示将聘请一名合规顾问,以解决联邦调查引发的问题,并加强其监管合规计划。
“我们的愿景是让OKX成为全球市场及其各自监管机构合规领域的黄金标准,”OKX首席执行官Star Xu在2月24日的一篇X平台帖子中表示。