美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，美国联邦法院下令对非法加密货币投资平台 EmpiresX 的巴西创始人处以超过 1.3 亿美元的罚款和赔偿。
2月4日，佛罗里达南区美国地方法院的塞西莉亚·奥尔托纳加法官对 EmpiresX 的创始人埃默森·皮雷斯（Emerson Pires）和弗拉维奥·冈萨尔维斯（Flavio Goncalves），以及合伙人乔舒亚·尼古拉斯（Joshua Nicholas）实施了永久性禁令、财务罚款及其他法律措施。
CFTC 诉 Empires Consulting Corp 法院判决。来源：CFTC
该案最初于 2022 年 6 月 30 日提起，由于被告未能规定期限内对指控作出回应，最终做出了缺席判决。
不切实际的投资回报承诺
根据法院文件，Empires Consulting 操作了一个名为 EmpiresX 的欺诈性投资计划，虚假承诺为投资者带来高额回报。Pires 和 Goncalves 被控通过虚假的加密广告，从受害者手中非法获取了至少 4000 万美元的资金。
创始人不仅没有按照承诺投资这些资金，反而将其挪用购买比特币 (BTC)、以太坊 (ETH) 和泰达币 (USDT)，同时限制提现，并虚假展示不存在的投资利润。
EmpireX 的创始人将资金用于个人开支，包括奢侈品购买和旅行。幸运的是，调查人员成功追回了约 2280 万美元的数字货币。
法院裁定 EmpiresX 的高管涉及有多项违法行为，包括虚假陈述与欺诈、未按规定在 CFTC 注册、挪用资金以及违反交易和监管条例。
尽管尼古拉斯于 2022 年 9 月 8 日被逮捕，并承认共谋实施证券欺诈，但据报道，两位创始人得知 CFTC 的指控后已逃往巴西。
2022 年 7 月，美国司法部发布通知，将 EmpiresX 创始人列为逃犯。然而，巴西法律禁止引渡本国公民，因此将他们逮捕并引渡到美国的可能性较小。
CFTC 缴获巨额罚款，并实施永久交易禁令
两位创始人共同被处以 3210 万美元的追缴罚款和 9650 万美元的民事处罚。Nicholas 因相同罪行分别被罚款 28.9 万美元和 86.7 万美元。
除了超过 1.3 亿美元的经济处罚外，CFTC 还发布了法院命令，禁止被告在美国金融市场进行交易。
2月5日，CFTC 代理主席 Caroline Pham 宣布，委员会将逐步结束特朗普政府时期的“执法监管”方式。
尽管如此，执法总监布莱恩·杨（Brian Young）表示，即将进行的工作组重组将有助于“维护公众对我们市场诚信的信心”。