据8月22日的三项单独决议显示,美国证券交易委员会(SEC)已拒绝三家公司提出的共9项挂牌和交易比特币(BTC)交易所交易基金(ETF)的申请。

SEC在公众审批程序的截止日期(8月23日)前一天发布了这项决议,该截止日期针对的是ProShares与纽约证券交易所(NYSE)ETF交易所NYSE Arca联合提交的比特币ETF申请。

 与ProShares的申请一样,SEC也拒绝了另外七项ETF申请,其中五项来自Direxion,也预计在NYSE Arca挂牌,另两项来自GraniteShares,拟在CBOE挂牌。

对于所有被驳回的申请,SEC表示:

"委员会不赞成此项拟议的规则改变,因为由下文所述,在《证券交易法》及本委员会的行为规范下,该交易所的申请不符合《证券交易法》第 6(b)(5)部分的要求,特别是其中一项要求,即国家证券交易所应当建立规则,避免欺诈和市场操纵行为。"

SEC今天强调道,其对在规模不足的BTC衍生品市场中“抵制价格操纵”的措施欠缺而表示担忧。SEC在驳回ProShares的ETF申请以及两项其他申请时重复了这一说法: 

“此外,该交易所无法提供足够的证据,证明比特币期货市场 ‘规模够大’。很明显,如下文所述,该交易所无法证明其能提供足够的措施以防止欺诈和操纵行为, 因此比特币接受较大规模常规市场的共享监管是有必要的”

SEC在2018年3月发布的有价证券上市等登记声明中指出,(ProShares)基金并不打算在到期前持有比特币期货合约,而是打算关闭或”滚动操作“相应的头寸。”除比特币现货和衍生品市场的“极端波动性和低流动性”之外,这点也被认为是其两只ETF的潜在风险 。

在今天的三项决议中,SEC也申明:

"(该机构)强调,此次的申请驳回并不基于对比特币或区块链技术作为 创新或投资的实用性和价值的评估。"

此次SEC的反对意见再次体现了该机构在2017年3月首次拒绝Winklevoss兄弟十分高调的比特币ETF申请时所表达的担忧:

“当现货市场不受监管时,标的物必须有受监管的相关衍生市场,从而使得交易所能够套用共享监管协议。”

今年七月,SEC拒绝了Winklevoss在其首次申请被否决后的提出的请愿书,请愿书中Winklevoss表示加密货币市场“对操纵行为具有独特抵抗力。”SEC在拒绝请愿时表示,“从委员会了解的记录来看,是不支持这样的结论的。“

8月初,SEC推迟对另一个比特币ETF申请的决定,这一申请由投资公司VanEck和金融服务公司SolidX共同提交,拟于CBOE交易。 值得注意的是,该申请提出了一个实物背书模型,而不是基于比特币期货的基金,而这将进一步引起监管问题。

截稿时,比特币交易价格约为6380美元,当日下跌2.2%。