美国证券交易委员会(SEC)对前主席Gary Gensler手机中2022年10月至2023年9月期间丢失短信的调查得出结论,"可避免的错误"导致了这些信息的丢失。

SEC监察长办公室(OIG)调查了Gary Gensler近一年短信如何在2022年10月至2023年9月期间永久丢失,这正值该机构加密货币执法行动的高峰期。

在周三发布的报告中,OIG透露SEC的IT部门"实施了一项理解不当的自动化政策,导致对Gensler政府配发移动设备的企业级清除",删除了存储的短信和操作系统日志。

糟糕的变更管理、缺乏适当备份、忽视系统警报和未解决的供应商软件缺陷加剧了损失。

IT部门未能收集或维护必要的日志数据,这就是委员会无法确定为什么Gensler的智能手机停止与SEC移动设备管理系统通信的原因。

导致Gensler短信丢失的事件时间线。来源:SEC

关于加密货币执法行动的关键通信丢失

OIG发现,Gensler被删除的一些短信涉及SEC对加密货币公司及其创始人的执法行动,这意味着关于SEC如何以及何时追究案件的关键通信可能永远无法完全了解,即使对法院、国会或公众也是如此。

调查人员审查了从同事和其他记录中恢复的约1500条信息。他们确定大多数是联邦记录,其中约38%的恢复短信对话与"任务相关",涉及当时直接涉及SEC高级员工的事务,例如:

"2023年5月一次涉及Gensler、其员工和执法部门主任的对话,讨论SEC何时对某些加密资产交易平台及其创始人提起诉讼。"

SEC打击记录保存

大约在Gensler的信息消失在黑洞中的同时,SEC开始打击消息应用程序的使用。几家全球投资银行和金融机构被指控违反1934年《证券交易法》下的记录保存和账簿记录法律。

Gensler当时表示:"金融最终依赖于信任。通过未能履行其记录保存和账簿记录义务,我们今天指控的市场参与者未能维持这种信任。"

损害加密货币决策透明度

SEC此后已在大多数设备上禁用短信功能,向国家档案和记录管理局通报了丢失的记录,为高级官员引入了Capstone特定记录培训,并开始改善高级官员设备的备份做法。

报告指出:"Gensler短信的丢失可能影响SEC对某些《信息自由法》请求的回应。"

在1月卸任的Gensler在加密货币社区中因其诱饵转换式的"进来注册"提议而臭名昭著,这抢在了SEC对声称试图这样做的公司采取的多项行动之前。2023年对加密货币公司的执法行动达到10年来的高点。

"想想在这段时间里加密货币领域发生的一切。基本上,从FTX崩溃到灰度现货BTC ETF诉讼,"NovaDius财富管理总裁Nate Geraci观察道,他补充说"让人深思"。

"所以Gary Gensler在担任SEC主席期间的短信永远在一次神秘的'船只事故'中丢失了???"Custodia Bank创始人Caitlin Long讽刺道。

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