澳大利亚市场监管机构已对一名金融顾问实施10年从业禁令，指控她欺诈性地将客户资金投入到一个被列为潜在骗局的加密货币平台。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周四宣布，已对Glenda Maree Rogan实施为期十年的禁令，理由是她涉嫌将"客户、家人和朋友投资的1480万澳元（960万美元）转移至一个基于加密货币的投资骗局"。
该机构指出，在2022年3月至2023年6月期间，Rogan获取客户资金后将其转入个人和公司银行账户，随后将大部分资金转换为加密货币并发送至名为Financial Centre的加密平台。
ASIC已将Financial Centre标记为未获许可实体，并警告"不应信任该机构"。监管机构表示，Rogan"至少从2022年10月起就应对Financial Centre的合法性产生质疑"。
ASIC指控Rogan欺骗客户
ASIC表示，从2014年5月至2024年2月初，Rogan担任悉尼南部萨瑟兰和卧龙岗两地区名为Fincare的公司集团的会计师、金融顾问和董事。
监管机构指出，Rogan向客户谎称他们投资的是高收益固定利息账户，并"就投资的性质、风险和流动性误导客户，以诱使他们进行投资"。
ASIC调查持续进行中
ASIC表示，对Rogan的10年禁令已于6月6日生效，并且相关调查"仍在持续进行中"。
在颁布禁令的理由中，该机构指出"有充分理由相信Rogan女士不是适当合格人选，不具备参与澳大利亚金融服务行业的能力，并可能违反金融服务法律"。
根据ASIC的说法，自2024年2月8日起，Rogan未持有澳大利亚金融服务许可证，也未获授权提供任何金融服务。
根据此禁令，Rogan现已不能执行任何与金融服务业务相关的服务，也不能控制此类业务。她有权向行政审查法庭申请复审ASIC的决定。
Rogan和ASIC均未立即回应记者的置评请求。
澳大利亚加强对加密货币的监管
澳大利亚国家金融情报机构也正在加强对加密货币行业的监管，于6月3日推出了针对加密货币ATM运营商的新运营规则和交易限制，旨在打击欺诈活动。
今年4月，澳大利亚交易报告和分析中心要求非活跃的注册加密货币交易所撤销注册，否则将面临被强制注销的风险，原因是担忧这些休眠企业可能被用于实施欺诈。
AUSTRAC还在今年2月对13家汇款服务提供商和加密货币交易所采取了监管行动，目前还有超过50家机构正在接受合规问题调查。